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Descripción

Objetivo de la Posición

Este posición asiste principalmente con los requerimientos (emitido por Cumplimiento) relacionados con revisiones periódicas de clientes existentes y “Due Diligence” de nuevos clientes (Perfil del Cliente).

Esta posición actualiza el Perfil de Riesgo del cliente de manera oportuna y de acuerdo con las políticas y procedimientos de AML/KYC/CIP. El “CRF Profiler” bajo ninguna circunstancia asiste directamente a los clientes y solo trabajará con información del perfil del cliente en el sistema utilizando el cuestionario provisto por el “Relationship Officer”.

Principales Responsabilidades

 

Entradas de la información de “Due Diligence” (proporcionada por el cliente al “Relationship Officer”) en el sistema de OneSource para cuentas nuevas y revisiones periódicas. Provee una historia sobre las fuente de riqueza, fuente de los fondos, actividad de cuenta, y toda otra información relevante del cliente incluido en el sistema.

Revisa denegaciones realizadas por el FIU (Unidad de Inteligencia Financiera) y responde con la información necesaria para la aprobación del CRF

Asegurarse que todos los requisitos se respondan a tiempo

Asegurarse que el negocio cumple con los estándares de servicio, calidad y control

Permite al equipo de ventas centrarse en el proceso de venta

 

El “CRF Profiler”, actúa como enlace entre Ventas y Cumplimiento procesando el “Due Diligence” del cliente de forma racional y precisa

 

Eleva al “Business Unit Compliance Officer” cualquier discrepancias encontrada en la información del” Due Diligence” del cliente proporcionada por el “Relationship Officer”

 

Actualiza registros con estatus del Perfil del Cliente.